• 正社員

アルファ・エッジ・キャピタル株式会社

仕事内容

アピールポイント: 組織強化のための増員募集

仕事内容: コンプライアンス担当として、下記幅広くお待たせいたします。 ・金融商品取引法および関連法令・ガイドラインの遵守状況モニタリング ・社内規程・マニュアル（反社チェック、MNPI管理、広告審査、苦情・紛争対応等）の整備・更新 ・金融庁・財務局・顧問業協会等への届出・報告 ・役職員向けコンプライアンス研修の企画・実施 ・顧客受入審査（反社チェック） ・コンプライアンス委員会の議事進行 ・投資助言業に係る法定帳簿・広告審査記録の管理 ・外部弁護士事務所サポートの下での、内部監査・検査対応 ※その他 業務の手が空くことがあれば経理業務や総務業務の補助業務にも関わっていただく可能性があります。